上海金融监管局：持续提升上海供应链金融服务能级
上海金融监管局以建设“四新”工程为统领，打好监管和政策协同“组合拳”，坚决当好“担当合作者”，联合相关部门印发《上海银行业保险业建设供应链金融示范区行动方案》，推动上海供应链金融示范区建设，持续提升上海供应链金融服务能级
监管
金融与产业政策的监管口径、合规要求与处罚案例，含地方金融组织的监管实践。
国办等6部委重磅发文打击财务造假！依法惩治“空转”“走单”等虚假贸易，严打利用供应链金融、商业保理、票据交易等方式实施财务造假
国办发布《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》，聚焦综合惩治资本市场财务造假，坚持系统观念，进一步加大打击力度，着力完善监管协同机制，构建综合惩防长效机制。
三部门权威回应！《国有企业管理人员处分条例》53类违法行为汇总，自9月1日起施行
我国首部规范国企管理人员处分的法规公布，国有企业管理层违规行为即将迎来更严格监管。
【审计专家提示】融资性贸易、“空转”“走单”业务的舞弊风险识别与审计应对！
为帮助注册会计师在审计工作中更好识别与应对融资性贸易及“空转”“走单”业务的舞弊风险，本文根据准则和监管要求，结合相关舞弊案例，总结了融资性贸易及“空转”“走单”业务的常见舞弊手段和舞弊迹象，并针对相关舞弊风险的应对措施进行提示。
融资性贸易≠供应链金融！供应链服务≠垫资托盘！
坚守杠杆、风险底线，保障合规安全底线是基础。在此基础上，明确监管标准+重视供应链业务的价值+分类精细化监管，供应链金融才能可持续发展。
如何看待应收账款的票据化和电子化
近期，供应链金融圈子内在热议新一代票据系统的上线，以及应收账款电子债权凭证到底是否应该纳入监管。
网络小贷向左、小贷向右，行业合规业者或迎展业新试点
坚持提质减量是全国多数省市地方金融监管部门对小贷行业的监管思路。在下一步的工作中，也将推进合规小贷业务创新，支持符合条件的小贷公司开展不良资产转让等业务试点。
银保监2022年6号令发布！财务公司有了新的票据监管指标，无真实贸易背景的票据将成为监管重点
最新修订版《企业集团财务公司管理办法》对于企业财务公司外部融资的风险管控明显加强，限制了财务公司股权投资、担保、委托投资等业务，并将具有一定风险外延性的同业拆借、票据承兑等作为财务公司须具备相关条件方可开展的专项业务，实施业务分级监管。
深圳地方标准《智慧仓储存货监管技术规范》启动会于线上召开
《智慧仓储存货监管技术规范》重点从数字化、智能化技术的应用角度，对存货监管的现代技术措施做出具体规定，对保障存货的持续可视化监管，存货与仓单的一对一匹配、第三方监管行为存证以及防止虚开仓单和无单取货等行为有重大直接的意义。
年内多家大行领千万级罚单！涉及贸易融资、出口双保理、信贷违规等，工行罚金居首
在法规监管之下，近日多家国有大行现千万元级别罚单，深圳银保监局一天之内更是连开17张罚单，指向多家银行和相关责任人。
